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根據(jù)《證券及期_貨_條例》，每一持牌機(jī)構(gòu)只需單一牌照以進(jìn)行不同種類的受規(guī)管活動（只可進(jìn)行該單一活動并從事提供證券保證金融資的公司除外）。《證券及期_貨_條例》下的十項受規(guī)管活動是︰

   1    證券交易

   2    期_貨_合約交易

   3    杠桿式外匯交易

   4    就證券提供意見

   5    就期_貨_合約提供意見

   6    就機(jī)構(gòu)融資提供意見

   7    提供自動化交易服務(wù)

   8    提供證券保證金融資

   9    提供資產(chǎn)管理

   10    提供信貸評級服務(wù)

香港牌照申請準(zhǔn)備材料：1.就不同牌照其注冊資本金不同，2.有實際的辦公場地，3.符合要求的ro人員 4.股東要相對干凈，信用良好，有一定的經(jīng)濟(jì)實力

現(xiàn)成牌照轉(zhuǎn)讓流程：其中1號牌照由于是與證券交易有關(guān)的牌照，受到了廣大券商的熱烈歡迎。同時，為了能在開展證券交易的同時向客戶提供交易意見，很多券商也都會同時持有4號牌照。

2號牌照作為與期_貨_合約交易有關(guān)的牌照，若香港的“股指期_貨_通”將期_貨_買賣納入互聯(lián)互通系統(tǒng)，相信2號牌需求量的增加會更為迅速。

香港的融資業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展，為了能夠就機(jī)構(gòu)融資提供意見，很多機(jī)構(gòu)都需要申請6號牌照。

如若希望針對大客戶提供資產(chǎn)管理方面的服務(wù)，不管是券商還是資產(chǎn)管理公司都需要申請9號牌照，才能在港正常開展相關(guān)服務(wù)，因此9號牌照也頗受歡迎。

香港牌照申請準(zhǔn)備材料：1.就不同牌照其注冊資本金不同，2.有實際的辦公場地，3.符合要求的ro人員 4.股東要相對干凈，信用良好，有一定的經(jīng)濟(jì)實力